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私募基金备案需要注意哪些问题呢?
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自2016年以来,私募备案政策监管严厉,这期间出现了许许多多的问题,针对目前常规的私募基金备案,私募基金备案流程容易出现一些细节问题、注意事项,稍有不慎,便会造成私募基金备案的拖延或不成功的问题。为了让私募基金管理人对自己的合规情况做一个有效的“诊断”,阳光奥美为您整理如下问题

私募基金备案的相关注意事项

1您备案第一只基金产品了吗

您已备案基金产品,请直接下查第2条。

若您尚未备案基金产品,则请按下列时间节点完成自查:

(1)截止2016年2月5日,登记已满12个月的,您必须在2016年5月1日前备案基金产品;

(2)截止2016年2月5日,登记未满12个月的,您必须在2016年8月1日前备案基金产品;

(3)2016年2月5日后新登记为基金管理人的,您必须在登记之日起6个月内备案基金产品。

自查完成后,您应当抓紧落实,否则中国基金业协会将注销您基金管理人的登记。基金管理人登记被注销后,可以按相关要求重新申请登记。

2您的高管人员符合岗位设置要求吗?

按相关规定,基金管理人应当具备至少2名高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人、总经理、副总经理等);其中,合规\风控负责人必需设置,且不得从事投资业务。

若您已做到该岗位设置要求,请直接下查第3条。

若您尚未具备相关要求,请抓紧时间落实整改,否则:

(1)律所将无法为您出具无保留意见的《私募基金管理人登记法律意见书》;

(2)进而,您将无法完成基金产品的备案。

3您的高管人员是否取得基金从业资格?

若高管人员已取得基金从业资格且符合相关规定,请直接下查第4条。若高管人员未取得基金从业资格或不符合相关规定,按相关规定,请您自查下列内容:

(1)若您从事私募证券投资基金业务,则您的高管均应当取得该资格;

(2)若您从事非私募证券投资基金业务,则至少2名高管均应当取得该资格。同时,您的法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得该资格。

若您的高管已具备该资格,请提醒您的高管每年度完成15学时的后续培训,以维持其基金从业资格。若您尚未具备相关要求,请抓紧时间落实整改,否则:

(1)律所将无法为您出具无保留意见的《私募基金管理人登记法律意见书》;

(2)进而,您将无法完成基金产品的备案。

4您是否对接专业的律师事务所提供相关的《法律意见书》?

自2016年2月5日起,新申请私募基金管理人登记的,您需要由律所出具《私募基金管理人登记法律意见书》;

已登记尚未备案基金产品的,您需要在首次申请备案基金产品时补充提交由律所出具《私募基金管理人登记法律意见书》;

已登记且备案基金产品的,中国基金业协会将视情况要求您补充提交由律所出具《私募基金管理人登记法律意见书》,请您以备无患;

若您自2016年2月5日起,申请变更下列重大事项的,您需要提交由律所出具的《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》:

(1)变更控股股东或实际控制人;

(2)变更法定代表人或执行事务合伙人;

(3)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

(4)私募基金管理人分立或者合并;

(5)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

(6)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(7)可能损害投资者利益的其他重大事项;

(8)中国基金业协会审慎认定的其他重大事项。

5您是否被列入“严重违法企业名单”?

请您登录“全国企业信用信息公示系统”中的“严重违法企业名单”栏目,核查您是否被列入《严重违法企业名单》。

若您被列入该名单,请抓紧时间落实整改作补充提交,否则:

(1)在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理您基金产品备案的申请;

(2)中国基金业协会会将您列入异常机构名单并予以公示;

(3)一旦基金管理人作为异常机构公示,即使您整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

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