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北大私募班 关于私募基金管理人的重大事项变更
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作为私募基金管理人,都会遇到关于管理人的重大事项变更,那么,具体的重大事项变更包含了哪些内容?在变更时应当在基金业协会履行什么手续?今天让云端与你分享,我们相信,知识和经验从来不会因为分享而减少,只会因分享而增加,希望对大家有所帮助。

一、什么是重大事项变更

重大事项变更是指管理人主体资格证明文件及相关内容变更、重大违法规情况、主要投资基金类型及业务变更、高级管理人员/基金经理变更、实际控制人变更、股东/合伙人变更、管理人依法解散、撤销、破产的等情形。

云端提醒您:私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,应当在完成工商变更登记后的10个工作日内,通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。具体报送方式为:将控股股东、实际控制人或法定代表人(执行事务合伙人)变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱pf@amac.org.cn,并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。

二、哪些属于重大事项变更

01主体资格证明文件及相关内容变更
A、三证合一/五证合一之营业执照的更换
B、管理人名称变更
C、管理人增资或减资,变更实缴资本
D、变更管理人机构性质和组织形式
E、变更管理人注册地址和经营范围
F、变更法定代表人(要出专项法律意见书)
02管理人合法合规及诚信情况变更
A、最近三年是否受到刑事处罚
B、最近三年是否受到证监会的行政处罚
C、最近三年是否被证监会采取行政监管措施
D、最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚
E、最近三年是否被基金业协会采取自律措施
F、最近三年是否被其他自律组织采取措施
G、最近三年是否涉及诉讼或仲裁
03机构类型及业务类型变更
按照专业化管理的原则,在登记通过后,“机构类型”不能变更。若需要修改“机构类型”,请“注销登记”,在注销私募基金管理人登记后重新申请。但是业务类型仍可在取得的范围内变更,比如管理人当时申请的业务类型是“私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金;创业投资基金、创业投资类FOF基金”,那么他可以变更为“私募股权投资基金、创业投资类FOF基金”。

A、机构类型:“私募证券投资基金管理人”、“私募股权(创业)投资基金”、“私募其他投资基金”。
B、业务类型:“私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金”、“私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金;创业投资基金、创业投资类FOF基金”、“其他私募投资基金、其他私募投资类 FOF 基金”。
04出资人变更
A、控股股东变更(也要出专项法律意见书)
B、变更出资人信息
C、非控股股东变更
05实际控制人变更
A、变更实际控制人(要出专项法律意见书的)
B、变更实际控制人信息和数量
06高管变更
A、增加高管或者解聘高管
B、变更高管基本信息
07管理人挂牌上市情况变更
挂牌或上市情况变更

最重要的主要是三个:法定代表人变更、控股股东变更和实际控制人变更。

最后,云端温馨提示:我们建议管理人尽量一项一项的变更,不要一起变更,如果中间任一环节缺失文件、信息或错误,都可能导致整个重大事项变更无法提交,或被退回。

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