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私募2.0培训 奇葩,科技公司做私募,还失联了
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4月6日,中国证券投资基金业协会发布第十三批失联私募机构名单,涉及76家机构。北京证监局通过现场核查、官方网站公示及《中国证券报》发布公告等方式均无法与附件《拟公示第十三批失联私募机构名单》中第1至74家机构取得联系,协会通过私募基金登记备案系统预留的电子邮件亦无法与上述74家私募基金管理人取得联系。同时,协会通过私募基金登记备案系统中预留的固定电话、手机号码、电子邮件等方式均无法与75和76家公司取得联系。

研读名单,发现了奇葩事件,科技公司做私募?居然还失联了。。。

一、科技公司做私募
二、管理人名称规定
三、仍登记在案的科技公司
四、如何应对失联

1
科技公司做私募
1私募管理人

私募汇显示,北京民诺科技有限公司于2011年4月成立,2015年10月在中基协备案,备案编号为P1024337,法人为刘运兴。经营范围:技术咨询、技术服务、技术推广;投资管理;经济信息咨询(不含中介服务);资产管理;投资咨询;数据处理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)

查询企查查,发现公司曾发生两次名称变更:

2011年12月31日公司由北京今天金天科技开发有限公司变更为北京民诺资产管理有限公司。

2015年2月2日由北京民诺资产管理有限公司变更为北京民诺科技有限公司。

随后,在2015年10月8日在中基协进行了登记备案。

2基金产品

公司旗下备案了一只证券产品,居然是投顾型的,还是公司制。名为北京通惠富达财富投资管理有限公司,也就是失联名单中排名第20位失联人。

成立于2013年5月,与管理人同一天备案,为2015年10月8日。

3法人

查询北京通惠富达财富投资管理有限公司时发现,这两间公司居然有点巧合的地方,刘运兴都做过法人。

通惠富达公司信息显示,在2014年12月11日—2016年8月8日期间曾任公司法人。

私募汇中显示的刘运兴,2011年4月之后在民诺科技任总经理,2009-2011在天地麒麟(北京)投资管理有限公司任研究部经理。

乌龙的是,在全国工商信息企业查询平台、企查查、天眼查等系统中都没发现天地麒麟这家公司。

难道是注销了?

4网络舆情

在百度企业信息中查到了公司的网站:

逐个登录,发现只有1蜂鸟数据产品可用,其他3个网址均不可访问。

是否还在经营私募产品不得而知。
2
管理人名称规定

2013年7月之前,私募基金归发改委监管期间,发改委层面并未对基金管理人名称及经营范围做强制要求,但以天津发改委2011年675号文为代表的地方政府普遍要求基金管理人在名称及经营范围中注明“基金管理”、“投资管理”等内容。

2013年7月,私募基金划归证监会监管后,对私募基金管理人的名称及经营范围亦未做要求。因此科技公司做私募管理人不稀罕。

但现在……

2015年11月23日,基金业协会微信公众平台发布《私募投资基金登记备案的问题解答(七)》要求:私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样,对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国基金业协会将不予登记。

解答(七)首次对管理人名称及经营范围做出明确要求。
3
仍登记在案的科技公司

查询中基协数据发现,时至今日,仍有30家科技公司在登记备案的数据库中,其中大名鼎鼎的启迪科服亦在列。

在中基协已经开展专业化经营整顿的当下,估计这30家离改名也不远了。

4
如何应对失联

2015年9月29日,中基协发布建立“失联(异常)”私募机构公示制度通知。

通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系,同时协会以电子邮件、短信形式通知机构,在限定时间内也未获回复。将被协会认定为“失联(异常)”私募机构:

失联后,协会将通过网站发布“失联公告”催促相关机构主动与协会联系,公告发出后5个工作日内仍未与协会联系的,将被认定为“失联(异常)”私募机构,协会将在官方网站的“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示,同时在私募基金管理人公示信息中将“失联(异常)”情况予以列示。

若私募基金管理人被列入“失联(异常)”名单,3个月内主动与协会联系并按照要求提供相关资料并说明情况的,经研究同意,可将其从“失联(异常)”机构名单中移除;若3个月内未主动与协会联系的,协会将按照法规及自律规则相关规定,采取后续自律措施,将“失联(异常)”情况记入相关机构诚信档案,并报告证监会。

民诺科技,行动起来吧!

附76家失联名单。

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