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北清智库商学院 证监会对私募进行现场检查,专项整治对私募行业有何好处?
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导读:证监会打非局为防范和打击非法集资活动、保护社会公众利益而开展了一系列工作,大量私募机构接受了现场检查,一部分被处罚、立案稽查或启动失联公示。证监会对私募进行现场检查,那么专项整治对私募行业有何好处呢?法邦网为您解析。
证监会对私募进行现场检查
根据证券日报报道,证监会打非局副局长刘云峰昨日在由处置非法集资部际联席会议组织召开的防范和处置非法集资法律政策宣传座谈会上表示,为防范和打击非法集资活动,保护社会公众利益,证监会从健全完善监管规则、完善风险防范及处置机制、加强专项排查、加强防非宣传教育等方面入手开展了一系列工作。同时,证监会牵头开展了股权众筹风险专项整治工作,开展了私募基金风险排查和场外配资风险排查,并建立了多层次现场检查制度。目前已对近千家私募机构进行了现场检查,共对8家私募机构作出行政处罚,对161家采取了行政监管措施,立案稽查或者将违法线索移送公安机关或地方政府的62家,基金业协会启动失联公示程序的270余家。
当前私募基金涉嫌非法集资的风险事件主要有三个特点:一是滥用登记备案信息非法增信。不法机构利用私募基金管理人登记身份,故意夸大歪曲宣传,误导投资者,借助合法经营的形式向社会公众募集资金。二是非法集资特征突出。以私募基金为名的非法集资案件与一般非法集资案件行为特征高度一致,例如承诺保本保收益,甚至是高额回报,或者突破或变相突破法定投资者人数限制等。三是违法机构集团化经营。集团内部互联网金融、P2P、众筹、小贷、私募基金等业务相互交织、渗透,这些业务涉及银监会、证监会、地方金融监管等多个监管线条,单从私募基金业务本身难以看穿其非法集资本质,违法行为隐蔽性、风险传递性更加突出。
专项整治对私募行业有何好处?
从事私募行业尽管从监管政策上讲要比公募较宽松,但是也必须以遵守法律规定为前提。目前证监会对乱象丛生的私募行业越来越关注,监管措施日渐收紧,这对于个别私募机构而言自然很有压力,在业绩上可能也会有缩水现象。但是在市场不完善的现状下,严监管意味着一个优胜劣汰的机制,保护投资者利益、遵守市场规则和法律法规、业绩突出经营稳定的私募机构会在证监会的监管下会有相应的调整,而后在新的轨道上持续发展;而侵害投资者利益、违法违规操作的私募在政府监管之下更易出局,这样就扫清了行业内部的害群之马,将各私募机构引入正轨。综上,证监会积极行动开展专项整治防范风险,对私募机构进行严查,这虽然是给私募机构的一大压力,却也是私募行业整顿的必经之路。如果有私募基金方面的具体问题,欢迎咨询法邦网专业私募律师,以期得到专业的意见。

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