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金融市场基础知识
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金融市场基础知识

第 61 题:单项选择题(本题1分)

契约型基金与公司型基金的区别有()

Ⅰ.资金的性质不同

Ⅱ.投资方式不同

Ⅲ.投资者的地位不同

Ⅳ.基金的营运依据不同

A、Ⅰ.Ⅱ.

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】:C

【答案解析】:

契约型基金与公司型基金的区别有:资金的性质不同;投资者的地位不同;基金的营运依据不同。

第 62 题:单项选择题(本题1分)

关于证券交易所债券质押式回购的报价,下列说法错误的是( )。

Ⅰ.以每百元资金的年收益率进行报价

Ⅱ.以债券回购交易资金的月收益率进行报价

Ⅲ.以每百元债券回购价格报价

Ⅳ.以每千元债券回购价格报价

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】:A

【答案解析】:

以每百元资金的到期年收益率进行报价。

第 63 题:单项选择题(本题1分)

基金的会计核算对象包括( )。

Ⅰ.资产损益共同类

Ⅱ.损益类

Ⅲ.资产负债共同类

Ⅳ.负债类

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】:A

【答案解析】:

根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括资产类、负债类、资产负债共同类、所有者权益类和损益类的核算,涉及基金的投资交易、基金申购和赎回、基金持有证券的上市公司行为、基金资产估值、基金费用计提和支付、基金利润分配等基金经营活动。

第 64 题:单项选择题(本题1分)

可交换债券与可转换债券的相同之处有()。

Ⅰ.发行主体

Ⅱ.换股期限

Ⅲ.票面利率

Ⅳ.换股比例

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】:C

【答案解析】:

交换债券与可转换债券的相同之处体现为发行要素相似,也包括票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等。不同之处是发行主体不同。

第 65 题:单项选择题(本题1分)

由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。

Ⅰ.上证180指数

Ⅱ.上证综合指数

Ⅲ.B股指数

Ⅳ.债券指数

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】:D

【答案解析】:

南上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列,其中最早编制的为上证综合指数。

第 66 题:单项选择题(本题1分)

证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有()。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.没收业务收入

Ⅲ.暂停证券服务业务许可

Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】:C

【答案解析】:

《证券法》第223条规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、撤销证券从业资格、并处以3万元以上10万元以下的罚款。

第 67 题:单项选择题(本题1分)

整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()

Ⅰ.停止批准新业务

Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率

Ⅲ.限制分配红利

Ⅳ.限制业务活动

A、Ⅰ.Ⅱ.

B、Ⅰ.Ⅲ.

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】:B

【答案解析】:

整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施:①停止批准新业务;②停止批准增设、收购营业性分支机构;③限制分配红利;④限制转让财产或在财产上设定其他权利。

第 68 题:单项选择题(本题1分)

下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】:C

【答案解析】:

LOF所具有的可以在场内外申购、赎回,以及场内外转托管的制度安排,使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

第 69 题:单项选择题(本题1分)

关于代办股份转让业务,以下说法正确的是( )。

Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主券商办理股份转让

Ⅱ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为办理股份转让服务

Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

Ⅳ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】:B

【答案解析】:

由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内,开始为办理代办股份转让服务。

第 70 题:单项选择题(本题1分)

世界各地防范证券结算风险的措施包括( )。

Ⅰ.采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理

Ⅱ.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

Ⅲ.采用净额结算方式

Ⅳ.加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】:C

【答案解析】:

考察证券结算风险的防范措施。

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