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北清智库商学院 两起私募基金”老鼠仓”遭罚 丈母娘账户都被查出
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最近福建证监局处罚了两起涉嫌私募的“老鼠仓”的事件,引发市场关注。

  基金君了解到,一起是深圳市恒健远志投资合伙企业(有限合伙)的总经理胡志平,利用管理产品的便利,知道交易信息,拿岳母的证券账户,给私人谋利,竟然交易了41只股票,获利538.66万元。

  另一起是北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人吴刚,也是利用管理产品,知道投资操作情况,通过买卖相关的股票,给别人的个人账户谋利,从而提取业绩报酬,据悉,吴刚交易的股票有16只,获利达948.02万元。

  “老鼠仓”,指的是基金公司、证券公司等金融机构的工作人员,利用其职务之便,利用其掌握的交易信息,牟取非法利益或者转嫁风险。比如用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。

  业内人士认为,监管层严查私募“老鼠仓”,有利于净化行业空气,打击违法违规行为,以后这样的监管处罚会越来越多,对证券市场是有好处的。

  利用岳母账户交易41只股票获利539万

  私募胡志平被处罚

  5月3日,福建证监局发布行政处罚称,当事人胡志平存在违法事实:

  2015年2月,“招商证券(16.110, -0.09, -0.56%)-海通证券(14.850, -0.05, -0.34%)-招商汇智之恒健远志计划”成立,该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金,由招商证券担任管理人,海通证券担任托管人,投资顾问为深圳市恒健远志投资合伙企业(有限合伙)。其间,胡志平担任恒健远志总经理、投资总监,负责制定“招商汇智之恒健远志计划”具体投资决策,知悉相关交易信息。

  2015年3月2日至12月23日,胡志平操作其岳母彭某某开立于浙商证券深圳福华一路营业部的证券账户,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)“招商汇智之恒健远志计划”买入东北电气(6.610, -0.02, -0.30%)等41只股票,获利538.66万元。具体涉案股票包括特发信息(22.210, 0.23, 1.05%)、东旭光电(10.430, 0.01, 0.10%)、东北电气、天茂集团(7.580, -0.12, -1.56%)、中航动控、一汽轿车(10.520, 0.05, 0.48%)等41只。

  福建证监局认定,胡志平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第(五)项的规定:“私募基金管理人等不得有的行为:泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动”。责令胡志平改正,给予警告,并处以3万元罚款。

  那么,涉案的胡志平和深圳市恒健远志投资究竟是谁?

  基金君通过查询中基协私募备案登记信息,了解到胡志平曾经在招商证券理财投资部任总经理,2014年10月来到深圳市恒建远志投资担任投资总监。

  深圳市恒建远志投资成立于2014年11月,于2015年1月在协会备案,注册资本7272万元,实缴比例为16.667%,目前公司其他高管也具备基金从业资格。

  目前公司备案的私募基金有3只。但是,涉案的产品“招商汇智之恒健远志计划”并没有在中基协私募基金备案系统备案。基金君查询招商证券网站发现了该产品踪迹,招商汇智系列是以招商证券为管理人,选取一些私募等为投资顾问发行的资产管理计划产品,恒健远志投资是其中一个投资顾问。

  另外,基金君还查询了深圳市恒健远志投资的工商注册信息,该公司的股东包括蒋格兰、王蓉、罗茜、张伶伶、杨和忠、卢贤义等,却不见胡志平的踪影。

  交易16只股票帮他人谋利近千万

  原知名基金经理被处罚

  另一家私募法定代表人吴刚的情形也类似,利用管理私募产品,知道产品投资操作情况,通过买卖相关的股票,给私人的账户谋利。

  不同的是,证券账户里的钱来自第三者,吴刚通过给他人谋利,提取业绩报酬。吴刚交易的股票有16只,获利948.02万元。

  5月10日,福建证监局发布行政处罚称,当事人吴刚存在违法事实:

  2013年12月,“招商证券—招商银行(20.150, -0.34, -1.66%)—招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”成立,该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金,管理人为招商证券,托管人为招商银行,研究顾问为北京喜马拉雅资产管理有限公司。其间,吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监,负责投资决策以及具体下单操作,知悉相关交易信息。

  2015年1月21日至10月23日,吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶(66.480, -0.57, -0.85%)等16支股票,获利948.02万元。上述交易资金来源于“谭某”,吴刚按约定提取业绩报酬。具体涉案股票包括东阿阿胶、恒逸石化(13.010, 0.11, 0.85%)、苏宁环球(6.110, 0.12, 2.00%)、南岭民爆(11.690, 0.15, 1.30%)、天邦股份(8.600, 0.16, 1.90%)、怡亚通(8.470, 0.02, 0.24%)等。

  福建证监局表示,吴刚的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第(五)项的规定,责令吴刚改正,给予警告,并处以3万元罚款。

  吴刚和北京喜马拉雅资产的情况是怎么样的?

  基金君查询了中基协官网信息,发现吴刚原来在券商、基金公司都干过,管过产品。他1994年在君安资产做研究员,后来到了国信证券(13.180, -0.01, -0.08%)当投资经理,再在多家基金公司担任基金经理,直到2009年公奔私成立了北京喜马拉雅资产,任总经理。

  这份履历可谓“资深”,喜马拉雅资产官方网站上还贴出了吴刚更详细的信息以及他在公募时管理的产品和业绩表现。

  关于北京喜马拉雅资产,协会备案登记信息也显示,该公司成立于2009年8月,于2014年4月在中基协登记私募管理人,注册资本为1000万元。公司高管有吴刚、史乐两个,但是史乐并没有基金从业资格。另外,协会还提醒,公司被列入异常机构,原因是“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上”。

  公司官网信息也显示,北京喜马拉雅资产管理有限公司,原名“成都喜马拉雅资产管理有限责任公司”,于2009年8月在成都注册成立,于2010年12月21日迁至北京。另外,公司还有一名研究总监叫许翔,曾经在多家基金任基金经理。

  基金君发现,公司备案的产品有3只,包含“招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”,该产品成立于2013年12月,备案于2014年4月,目前运作状态是“延期清盘”。

  基金君在招商证券官网上也查到了这只产品,由招商证券任管理人,喜马拉雅资产任投资顾问,由招商银行托管,管理期限为5年,符合法律法规规定及合同约定条件后可以展期。

  特别注意的是,吴刚虽然有公募从业经历,但此次遭到证监局处罚是奔私之后的事儿,投资者切莫误认为是公募从业期间犯的事儿。

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